Ændringsforslag fra erhvervsministeren

Ændringsforslag
til 2. behandling af
Forslag
til
Lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter
(L 207)
Af erhvervsministeren, tiltrådt af [XXX]:
Til § 3
1) I § 3 indsættes efter »stk. 3 og 4,«: »§ 232, § 233, stk. 4, §§ 259 og 262-264«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 4
2) I stk. 1 indsættes efter »§§ 77,«: »78,«, og efter »§ 238, stk. 3,« indsættes: »§ 242, stk. 1, 2 og
4-7,«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 6
3) I § 6, 1. pkt., ændres »§§ 251 og 252« til: »§§ 251, 252, 259 og 262-264«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 8
4) I § stk. 1 og 2 indsættes efter »247«: », 259«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 9
5) I § 9 udgår »stk. 1,«, og efter »§§« indsættes: »259 og«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 28, stk. 3
6) I § 28, stk. 3, indsættes efter »agent«: »udpeget«.
Til § 50
7) I stk. 2, nr. 1, ændres »væsentlige mellem- til langsigtede risici« til: »væsentlige risici på mel-
lemlang til lang sigt«.
[Præcisering]
8) I stk. 3, nr. 1, ændres »evaluering af mellem- til langsigtede resultater,« til: »evaluering af resul-
tater på mellemlang til lang sigt, «.
Erhvervsudvalget 2020-21
L 207 - Bilag 3
Offentligt
[Præcisering]
Til § 61
9) I stk. 4, nr. 2, indsættes efter »omfattet af«: »denne lovs«.
[Præcisering]
Til § 71
10) I stk. 5 ændres »stk. 1-6« til: »stk. 1-4«.
[Korrektion]
Til § 76
11) I 2. pkt. indsættes efter »varetage sit hverv«: »eller sin stilling«.
[Præcisering]
Til § 78
12) I § 78 indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »eller en fondsmæglerholdingvirksomhed«, og
»dets« ændres til: »dens«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 109
13) I stk. 1, nr. 3, litra b, 1.pkt., ændres »herunder« til: »og der som minimum indeholder oplysninger
om«.
[Præcisering]
14) I stk. 4, nr. 2, ændres »Den pågældende« til: »Modtageren af udbetalingen«.
[Præcisering]
Til § 120
15) I stk. 1, 1. pkt., ændres »kapitalgrundlag, likvide aktiver« til: »kapitalgrundlag og likvide akti-
ver«, og »kapitalgrundlag af« ændres til: »kapitalgrundlag og likvide aktiver af«.
[Præcisering]
Til § 122
16) I stk. 1 indsættes som 2. pkt.:
»Det vejledende niveau af yderligere kapitalgrundlag skal fastsættes under hensyntagen til proporti-
onalitetsprincippet og til størrelsen, den systemiske betydning, arten, omfanget og kompleksiteten af
de aktiviteter, som udføres af fondsmæglerselskabet.«.
[Præcisering]
Til § 155
17) I stk. 1 og stk. 2, 1. pkt., indsættes efter »til Finanstilsynet«: »ved digital kommunikation«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 195
18) I stk. 1, ændres »en af situationerne« til: »situationen«.
[Sproglig korrektion]
Til § 205
19) I nr. 4, litra a, ændres tre steder »stk. 1« til: »bestemmelsen«.
[Korrektion]
Til § 217
20) I stk. 1, 1. pkt., indsættes efter »nævnte investeringsservice og -aktiviteter,«: »en fondsmægler-
holdingvirksomhed, en blandet holdingvirksomhed, en blandet finansiel holdingvirksomhed eller
et finansieringsinstitut«.
[Videreførelse af gældende ret]
21) I stk. 2 indsættes efter »Fondsmæglerselskabet«: », fondsmæglerholdingvirksomheden, den blan-
dede holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed eller finansieringsinstitut-
tet«.
[Videreførelse af gældende ret]
22) I stk. 4, 1. pkt., og stk. 5 indsættes efter »fondsmæglerselskabet«: », fondsmæglerholdingvirk-
somheden, den blandede holdingvirksomhed, den blandede finansielle holdingvirksomhed eller
finansieringsinstituttet«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 233
23) I stk. 4 indsættes efter »tilhørende«: »en filial eller en tilknyttet agent etableret her i landet, eller«.
[Korrektion som følge af ændringsforslag]
Til § 236
24) I stk. 3 ændres »§ 14, stk. 7, §§ 64, 64 a-64 c, 70, 70 a, 71 og 72 a, § 75, stk. 3, §§ 75 a-75 c, 79
a, 80 a-80 c, 75 a-75 c, 77 a-77 i, 124, 125 a-h, 142, 143, 143 a, 144, 170, 171, 175 og 200, regler
udstedt i medfør heraf samt kapitel 21-25 i lov om finansiel virksomhed« til: »§ 14, stk. 7, §§ 64,
64 a-64 c, 70, 70 a, 71 og 72 a, § 75, stk. 3, §§ 75 a-75 c, 77 a-77 i, 79 a, 80 a-80 c, 124, 125 a-
h, 142, 143, 143 a, 144, 170, 171, 175 og 200 i lov om finansiel virksomhed og regler udstedt i
medfør heraf samt kapitel 21-25 i lov om finansiel virksomhed.«.
[Korrektion af rækkefølge på oplistede bestemmelser]
Til § 242
25) I stk. 1 indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »eller en fondsmæglerholdingvirksomhed«, og
»i fondsmæglerselskabet« udgår.
[Videreførelse af gældende ret]
26) I stk. 2 indsættes efter »et fondsmæglerselskab«: »eller en fondsmæglerholdingvirksomhed«.
27) I stk. 5, 1. pkt., og stk. 7, 1. pkt., indsættes efter »fondsmæglerselskabet«: »eller fondsmægler-
holdingvirksomheden«.
[Videreførelse af gældende ret]
28) I stk. 7, 1. og 2. pkt., indsættes efter »fondsmæglerselskabets«: »eller fondsmæglerholdingvirk-
somhedens«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 256
29) Stk. 1, nr. 20, affattes således:
»Det kompetente medlem af Naalakkersuisut som led i ansvaret for den økonomiske stabilitet i Grøn-
land og til brug for krisehåndtering af fondsmæglerselskaber i Grønland«.
[Justering af tavshedspligten som følge af ressortomlægning i Grønland]
30) I stk. 1, nr. 22, ændres »Grønlands Landsstyre« til »Naalakkersuisut«.
[Sproglig korrektion]
Til § 259
31) I stk. 1 og 2 indsættes efter »fondsmæglerholdingvirksomheden,«: », den tilknyttede agent etab-
leret her i landet,«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 276
32) I § 276 indsættes efter nr. 5 som nye numre:
»6) Europa-Parlamentets og Rådets forordning 2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk
personligt pensionsprodukt.
7) Europa-Parlamentets og Rådets forordning 2019/2088/EU af 27. november 2019 om bæredygtig-
hedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle tjenesteydelser.«.
[Videreførelse af gældende ret]
Til § 297
33) Efter nr. 3 indsættes som nyt nummer:
»01. I § 1, stk. 1, ændres »stk. 2-13 og 16.« til: »stk. 2-12 og 15.«
[Korrektion af henvisning]
34) Nr. 13 affattes således:
»13. I § 1, stk. 15, der bliver stk. 14, ændres »nr. 7« til: »nr. 6«, i stk. 16, der bliver stk. 15, udgår »§
125, stk. 1, « og i stk. 17, der bliver stk. 16, ændres »nr. 30 og 31« til: »nr. 28 og 29«.«
[Korrektion af henvisning]
35) I den under nr. 17 foreslåede affattelse af § 5, stk. 1, nr. 2, litra b, ændres »bilag I til Europa-
Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om fondsmæglerselskaber og
investeringsservice og -aktiviteter,«.
[Korrektion af henvisning]
36) I den under nr. 17 foreslåede affattelse af § 5, stk. 1, nr. 2, litra b, nr. ii, ændres »bilag I til Europa-
Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om fondsmæglerselskaber og
investeringsservice og -aktiviteter,«.
[Korrektion af henvisning]
37) I den under nr. 17 foreslåede affattelse af § 5, stk. 1, nr. 2, litra b, nr. iii, ændres »bilag I til
Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU,« til: »bilag 1 i lov om fondsmæglerselska-
ber og investeringsservice og -aktiviteter,«.«
[Korrektion af henvisning]
38) Nr. 19 affattes således:
»19. § 5, stk. 1, nr. 4, der bliver nr. 3, affattes således:
»3) Investeringsservice og investeringsaktivitet: Aktiviteter som nævnt i bilag 1, afsnit A, i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter i forbindelse med de instrumenter, der
er anført i samme lovs bilag 2.«
[Korrektion af henvisninger]
39) Nr. 28 affattes således:
»28. I § 5, stk. 1, nr. 54, der bliver nr. 51, § 272, stk. 1. pkt., og § 355, stk. 2, nr. 10, ændres », et
realkreditinstitut eller et fondsmæglerselskab I« til: »eller et realkreditinstitut«.«
[Konsekvensrettelse]
40) Nr. 32 affattes således:
»32. I § 5, stk. 6, nr. 1, udgår »§ 125, stk. 3,«, og i nr. 4 udgår »125,«.«
[Konsekvensrettelse]
41) Nr. 54 affattes således:
»54. I § 14 a, stk. 1, 3. pkt., ændres »§ 7, stk. 1, § 8, stk. 1, og § 9, stk. 1,« til: »§ 7, stk. 1, og § 8,
stk. 1,«.«
[Korrektion af henvisninger]
42) Nr. 77 affattes således:
»77. I § 43, stk. 4, 1. pkt., ændres », fondsmæglerselskaber, filialer af udenlandske pengeinstitutter
og investeringsselskaber samt tilknyttede agenter omfattet af § 9 a, der yder rådgivning om finansielle
instrumenter.« til: »og filialer af udenlandske pengeinstitutter.««
[Sproglig korrektion]
43) Efter nr. 82 indsættes som nyt nummer:
»02. I § 71, stk. 3, 1. pkt., der bliver stk. 2, 1. pkt., ændres »jf. stk. 1-3.« til: »jf. stk. 1.«.«
[Konsekvensrettelse]
44) Nr. 83 affattes således:
»83. I § 71, a, stk. 1, 1. pkt., ændres », et realkreditinstitut og et fondsmæglerselskab I« til: »og et
realkreditinstitut«.«
[Konsekvensrettelse]
45) Nr. 84 affattes således:
»84. I § 71 b, stk. 1, 1. pkt., udgår », et fondsmæglerselskab I«.«
46) [Lovteknisk ændring]Nr. 103 affattes således:
»103. I § 125 a, stk. 1, og § 125 b, stk. 1, ændres », et realkreditinstitut og et fondsmæglerselskab I,
hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A,
nr. 3 og 6,« til: »og et realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
47) Efter nr. 103 indsættes som nyt nummer:
»03. I § 125 a, stk. 1, udgår », jf. dog stk. 2«.«
[Konsekvensrettelse]
48) Nr. 109 affattes således:
»109. I § 125 d, stk. 2, 2. pkt., ændres », realkreditinstitut eller fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæg-
lerselskabet I har tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »eller
realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
49) Nr. 110 affattes således:
»110. I § 125 e, stk. 1, 1. pkt., ændres », et realkreditinstitut eller et fondsmæglerselskab I, hvis fonds-
mæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6«
til: »eller et realkreditinstitut«.«
[Sproglig korrektion]
50) Efter nr. 110 indsættes som nyt nummer:
»04. I § 125 e, stk. 1, 2. pkt., ændres », realkreditinstitut eller fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæg-
lerselskabet I har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til:
»eller realkreditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
51) Efter nr. 113 indsættes som nyt nummer:
»05. I § 125 f, stk. 9, ændres », et realkreditinstitut og et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglersel-
skabet I har tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« til: »og et realkre-
ditinstitut«.«
[Lovteknisk ændring]
52) Nr. 114 affattes således:
»114. I § 125 h, stk. 1, 3. pkt., og § 308, stk. 1, 2. pkt., ændres », realkreditinstitutter og fondsmæg-
lerselskaber I, hvis fondsmæglerselskabet I har tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i
bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6« til: »og realkreditinstitutter«.«
[Korrektion af henvisninger og sprog]
53) Efter nr. 126 indsættes som nye numre:
»06. I § 157 a, stk. 1, og § 157 b, stk. 1, ændres »§ 157, stk. 1, 2. pkt., « til: »§ 157, stk. 1, 1. pkt.,«.
07. I § 170, stk. 1, 1. pkt., ændres », jf. dog stk. 2 og 3.« til », jf. dog stk. 3.«.«
[Konsekvensrettelse]
54) Efter nr. 131 indsættes som nyt nummer:
»08. I § 174, stk. 1, ændres », 147 og 156« til: »og 147«.«
[Konsekvensrettelse]
55) Nr. 140 affattes således:
»140. I § 177 a, stk. 1, § 182 b, stk. 1, 1. pkt., § 224 a, stk. 3, § 260, stk. 1, 1. pkt., § 266, stk. 1, 3. pkt.,
§ 271, stk. 1, to steder i § 274, stk. 1, og i § 276, stk. 1, og § 344, stk. 8, udgår », et fondsmæglerselskab
I«.«
[Korrektion af henvisning]
56) Efter nr. 168 indsættes som nyt nummer:
»09. I § 313, stk. 1, udgår », fondsmæglerselskab I«.«
[Lovteknisk ændring]
57) Nr. 181 affattes således:
»181. I § 355, stk. 2, nr. 12, udgår »§ 9, stk. 1 og 3,« og »§ 10, stk. 1 og 5,« ændres til »§ 10, stk. 1
og 6,«.«
[Konsekvensrettelse]
58) Nr. 185 affattes således:
»185. I § 373, stk. 1, udgår »§ 9, stk. 1-3 og 5-7,«, »§ 10, stk. 1, 2, 5 og 6,« ændres til »§ 10, stk. 1,
2, 6 og 7,«, »§§ 27 og 28, « ændres til »§ 28,« og », 156« udgår. «
[Konsekvensrettelse]
59) Nr. 187 affattes således:
»187. I § 373, stk. 2, 1. pkt., ændres »§ 71, stk. 1 og 2,« til: »§ 71, stk. 1,«, og », § 72, stk. 1 og 2, og
stk. 3, 3. pkt.,« og »§ 77 e, stk. 1,« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
60) Nr. 188 affattes således:
»188. I § 373, stk. 9, udgår »§ 9, stk. 1 og 2,«, »§ 72, stk. 2, nr. 3 og 4,« og »§ 156,«, »§ 170, stk. 1-
3 og 5« ændres til: »§ 170, stk. 1, 2 og 5« og »§ 173, stk. 1-3,« udgår.«
[Konsekvensrettelse]
Til § 300
61) Nr.13 affattes således:
»13. I § 191, stk. 1, ændres », jf. § 30 i lov om finansiel virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. §
31 i lov om finansiel virksomhed« til: » eller yder tjenesteydelser, jf. §§ 42 og 43 i lov om fondsmæg-
lerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter«.«
[Korrektion af henvisning]
Til § 305
62) Nr. 12 affattes således:
»12. I § 20, stk. 2, 1. pkt., og stk. 3, 1. pkt., indsættes efter »§ 61 i lov om finansiel virksomhed«:
»eller §§ 59, 61 eller 62 i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter«.«
[Korrektion af trykfejl]
63) Nr. 14 affattes således:
»14. I § 44, stk. 4, indsættes efter »§ 61 i lov om finansiel virksomhed«: »eller §§ 59, 61 eller 62 i
lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter«.«
[Korrektion af trykfejl]
B e m æ r k n i n g e r:
Til nr. 1
§ 3 indeholder en opregning af de regler, som gælder for tilknyttede agenter, der er etableret i Dan-
mark. Det foreslås at tilføje § 232, § 233, stk. 4, §§ 259 og 262-264 til de regler, der er opregnet i §
3.
Tilføjelsen er en videreførelse af de nuværende regler for tilknyttede agenter. Den sikrer, at der fortsat
er den fornødne gennemsigtighed omkring Finanstilsynets undersøgelsesbeføjelser samt kommuni-
kationen med Finanstilsynet, og at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder tilknyttede
agenter etableret her i landet i relation til bl.a. registrering, har partsstatus.
Til nr. 2
§ 4, stk. 1, indeholder en opregning af de regler, der gælder for fondsmæglerholdingvirksomheder.
Det foreslås at tilføje § 78 og § 242, stk. 1, 2 og 4-7, til de regler, der er opregnet i § 4, stk. 1.
Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret. Fondsmæglerholdingvirksomheder skal således fortsat
være underlagt krav til bestyrelsens kollektive egnethed, ligesom at fondsmæglerholdingvirksomhe-
der af Finanstilsynet kan få afsat ledelsesmedlemmer under visse betingelser.
Til nr. 3
§ 6 indeholder en opregning af de regler, der gælder for investeringsselskaber, kreditinstitutter og
administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse til at yde eller udføre investeringsservice og -akti-
viteter i et land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Unionen har indgået aftale med
på det finansielle område, og som udøver grænseoverskridende tjenesteydelser med investeringsser-
vice og -aktiviteter her i landet. Det foreslås at tilføje §§ 259 og 262-264 til de regler, der er opregnet
i § 6, 1.pkt.
Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret. Tilføjelsen af § 259 sikrer, at der fortsat er den for-
nødne gennemsigtighed omkring, at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder investe-
ringsselskaber, kreditinstitutter og administrationsselskaber, har partsstatus, og tilføjelsen af §§ 262-
264 sikrer, hvordan kommunikation med Finanstilsynet skal ske.
Til nr. 4
§ 8 indeholder en opregning af de regler, der gælder for investeringsselskaber og kreditinstitutter, der
er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Unionen ikke har indgået aftale
med på det finansielle område, og for hvilket land Kommissionen ikke har vedtaget en afgørelse som
omhandlet i artikel 47, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 600/2014 af 15.
maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter, eller hvor en sådan afgørelse ikke længere er
gyldig, som udøver grænseoverskridende tjenesteydelser med investeringsservice og -aktiviteter med
eller uden accessoriske tjenesteydelser udøvet her i landet.
Det foreslås at tilføje § 259 til de regler, der er opregnet i henholdsvis § 8, stk. 1 og 2. Tilføjelsen af
§ 259 i § 8, stk. 1 og 2, sikrer, at der fortsat er den fornødne gennemsigtighed omkring, at adressater
for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder investeringsselskaber og kreditinstitutter, har partsstatus.
Tilføjelserne er en videreførelse af gældende ret.
Til nr. 5
§ 9 indeholder en opregning af de regler, der gælder for leverandører og underleverandører til out-
sourcingvirksomheder. Det foreslås i § 9, at den specifikke henvisning til stk. 1 i § 232 udgår, idet
der retteligt skal henvises til § 232 i sin helhed. Det foreslås desuden at tilføje § 259 til de regler, der
er opregnet i § 9. Tilføjelsen af § 259 sikrer, at der fortsat er den fornødne gennemsigtighed omkring,
at adressater for afgørelser fra Finanstilsynet, herunder leverandører og underleverandører, har parts-
status. Tilføjelsen er en videreførelse af gældende ret.
Til nr. 6
§ 28 indeholder regler om tilknyttede agenter. Det foreslås at tydeliggøre i stk. 3, at der er tale om en
tilknyttet agent udpeget af et fondsmæglerselskab. Ændringen er en sproglig korrektion. Der er tale
om en videreførelse af gældende ret.
Til nr. 7
§ 50 indeholder regler om aktionærrettigheder. Det foreslås at ændre stk. 2, nr. 1, således, at det bliver
tydeliggjort, at der menes væsentlige risici på mellemlang og lang sigt. Der er tale om en sproglig
tilpasning.
Til § 8
§ 50 indeholder regler om aktionærrettigheder. Det foreslås at ændre stk. 3, nr. 1, således, at det bliver
tydelig gjort, at der menes evaluering af resultater på mellemlang og lang sigt. Der er tale om en
sproglig tilpasning.
Til nr. 9
§ 61, stk. 4, nr. 2, opregner forskellige retsakter, og den foreslåede ændring af bestemmelsens ordlyd
ved at indsætte ”denne lovs” sikrer behørig adskillelse mellem henvisningen til § 13 i lov om fonds-
mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter og henvisningen til bestemmelserne i lov om
finansiel virksomhed. Ændringen er af præciserende karakter.
Til nr. 10
I det fremsatte § 71, stk. 5, henvises der til ”stk. 1-6”. Der er fem stykker i § 71. I § 71, stk. 5, skal
der alene henvises til de fire øvrige stykker. Der foretages derfor en korrektion af henvisningen i §
71, stk. 5, så der rettelig henvises til ”stk. 1-4.
Til nr. 11
§ 76, 2. pkt., fastlægger, at et ledelsesmedlem løbende skal vurdere, hvorvidt vedkommende har afsat
tilstrækkelig tid til at varetage sit hverv.
Imidlertid dækker et ledelsesmedlem både over bestyrelses- og direktionsmedlemmer, hvorefter der
skal refereres til såvel varetagelse af et hverv som bestyrelsesmedlem som varetagelse af en stilling
som direktionsmedlem. Der er tale om en sproglig præcisering, som sikrer, at det er tydeligt, at både
bestyrelsesmedlemmer og direktionsmedlemmer afsætter tilstrækkelig tid til at varetage sit hverv el-
ler sin stilling. Der er tale om videreførelse af gældende ret.
Til nr. 12
§ 78 indeholder regler om bestyrelsens kollektive egnethed. Det foreslås, at bestyrelser i fondsmæg-
lerholdingvirksomheder skal være omfattet af § 78. Ændringsforslaget viderefører gældende ret.
Med ændringen gøres det klart, at bestyrelser i fondsmæglerholdingvirksomheder, ligesom bestyrel-
ser i fondsmæglerselskaber, er omfattet af bestemmelsen om kollektiv egnethed. I forlængelse heraf
foreslås det at lave en sproglig ændring ved at ændre ”dets” til ”dens”, idet bestemmelsen refererer
til bestyrelsen i et fondsmæglerselskab eller en fondsmæglerholdingvirksomhed.
Til nr. 13
§ 109 indeholder regler om aflønning af ledelsen og væsentlige risikotagere. Det foreslås, at det i
§109, stk. 1, nr. 3, litra b, 1. pkt., sprogligt præciseres, hvilke krav der er til den anbefaling, virksom-
heden skal udarbejde til det øverste organ i overensstemmelse med bestemmelsen. Ændringen er af
præciserende karakter, da den er med til at tydeliggøre kravene til anbefalingen.
Til nr. 14
§ 109 indeholder regler om aflønning af ledelsen og væsentlige risikotagere. Det foreslås at ændre §
109, stk. 4, nr. 2, med en sproglig præcisering, så det i stedet er modtageren af udbetalingen af ud-
skudte variable løndele, der refereres til. Ændringen er af præciserende karakter, da den alene tyde-
liggør, at det er modtageren af udbetalingen, der skal have efterlevet kravene til egnet- og hæderlighed
og ikke have deltaget i eller have været ansvarlig for en adfærd, der har resulteret i betydelige tab for
virksomheden.
Til nr. 15
§ 120 indeholder regler om det individuelle solvensbehov.
Det foreslås at foretage sproglige præciseringer for at sikre en mere direktivnær implementering. Det
er i bestemmelsen anført, at et fondsmæglerselskab skal have tilstrækkeligt kapitalgrundlag, likvide
aktiver og interne procedurer til risikomåling og risikostyring til løbende vurdering og opretholdelse
af et kapitalgrundlag af en størrelse, type og fordeling, som er passende til at dække de risici, som
fondsmæglerselskabet kan udgøre for andre, og som fondsmæglerselskabet er eller kan blive ekspo-
neret mod. De sproglige ændringer består i at indsætte henvisning til likvide aktiver i andet led af
sætningen, da likvide aktiver også skal være af en størrelse, type og fordeling, der er passende til at
dække de risici, som fondsmæglerselskabet kan udgøre for andre, og som fondsmæglerselskabet er
eller kan blive eksponeret mod.
Til nr. 16
§ 122 indeholder regler om vejledning om yderligere kapitalgrundlag. Det foreslås at indsætte et 2.
pkt. i § 122, stk. 1, der beskriver, under hvilke forudsætninger Finanstilsynet vil fastsætte det vejle-
dende niveau af yderligere kapitalgrundlag. Dette vil ske under hensyntagen til proportionalitetsprin-
cippet, til størrelsen, den systemiske betydning, arten, omfanget og kompleksiteten af de aktiviteter,
som udføres af fondsmæglerselskabet.
Til nr. 17
§ 155 indeholder regler om indsendelse af årsrapporter. Ved ændring af § 155, stk. 1 og stk. 2, 1. pkt.,
foreslås det, at indsendelse til Finanstilsynet skal ske ved digital kommunikation. Ændringen opret-
holder den gældende retstilstand. Med ændringen bliver det gjort klart, at årsrapporten og protokol-
latet skal indsendes til Finanstilsynet ved anvendelse af digital kommunikation.
Til nr. 18
§ 195 indeholder regler om afviklingshindringer. Det foreslås at ændre »en af situationerne« til »si-
tuationen«. Ændringen foretages, fordi der i bestemmelsen ikke omtales flere situationer men blot én.
Der er tale om en sproglig korrektion.
Til nr. 19
§ 205 indeholder regler om nedskrivningsegnede passiver. I nr. 4, litra a, er der tre henvisninger til
stk. 1, der skal ændres, da der kun er ét stykke i § 205, hvorfor det ikke er muligt at henvise til stk. 1
som foreskrevet i bestemmelsen. Henvisningerne til stk. 1 er dermed misvisende og skal korrigeres.
Til nr. 20-22
§ 217 indeholder regler om kontraktmæssig anerkendelse af Finanstilsynets og Finansiel Stabilitets
nedskrivnings- og konverteringsbeføjelser.
Det foreslås at ændre § 217, stk. 1, 1. pkt., stk. 2, stk. 4, 1. pkt., og stk. 5, for at opretholde den
gældende retstilstand i lov om finansiel virksomhed. Med ændringerne bliver fondsmæglerholding-
virksomheder, blandede holdingvirksomheder, blandede finansielle holdingvirksomheder og finan-
sieringsinstitutter omfattet af bestemmelserne.
Til nr. 23
Ifølge § 233 kan Finanstilsynet få fysisk adgang til forretningslokaler under nogle nærmere bestemte
betingelser. Det foreslås i § 233, stk. 4, at indsætte filialer og tilknyttede agenter etableret her i landet
som følge af ændringsforslag nr. 1. Ændringen er videreførelse af gældende ret i forhold til Finans-
tilsynets undersøgelsesbeføjelser.
Til nr. 24
§ 236 oplister i stk. 3 de bestemmelser i lov om finansiel virksomhed, der finder anvendelse for et
fondsmæglerselskab omfattet af bestemmelsens stk. 1. Det foreslås i § 236, stk. 3, at berigtige krono-
logien i de oplistede bestemmelser ved at ændre hele oplistningen af de pågældende bestemmelser.
Til nr. 25-28
§ 242 indeholder beføjelser til Finanstilsynet til at kræve, at et ledelsesmedlem bliver afsat eller ned-
lægger sit hverv. Det foreslås i § 242, stk. 1, 2, 5 og 7, at indsætte fondsmæglerholdingvirksomheder.
Indsættelsen opretholder gældende retstilstand. Med ændringen gøres det klart, at fondsmæglerhol-
dingvirksomheder ligesom fondsmæglerselskaber er omfattet af bestemmelsen om Finanstilsynets
mulighed for afsættelse af ledelsesmedlemmer.
Til nr. 29 og 30
§ 256 indeholder en opregning af de forskellige enheder, som Finanstilsynets ansatte kan dele fortro-
lige oplysninger med på trods af deres skærpede tavshedspligt jf. § 255. Det foreslås, at stk. 1, nr. 20
ændres således, at det fremgår, at fortrolige oplysninger kan deles med det medlem af Naalakkersui-
sut, som lovens faglige område sorterer under. Ændringen foretages, da den medlemspost, der henvi-
ses til i lovforslagets § 256, stk. 1, nr. 20, ikke længere eksisterer. Bestemmelsen bliver således sikret
mod ressortomlægninger såvel som oprettelse og nedlæggelse poster i Naalakkersuisut.
Det foreslås i nr. 20 og 22, at henvisningen til ”Grønlands Landsstyre” ændres til ”Naalakkersuisut”.
Ændringen sker som følge af, at det officielle navn for den grønlandske regering er Naalakkersuisut.
Til nr. 31
§ 259 indeholder regler om hvilke virksomheder, der kan anses som parter i henhold til loven. Det
foreslås i § 259, stk. 1 og 2, at indsætte tilknyttede agenter etableret her i landet. Ændringen sikrer, at
tilknyttede agenter etableret her i landet kan have partsstatus. Ændringen viderefører den gældende
retstilstand.
Til nr. 32
Ifølge § 276 kan erhvervsministeren fastsætte nærmere regler, som er nødvendige i henhold til EU-
retlige forpligtelser. Det foreslås i § 276 at indsætte to nye numre, der henviser til Europa-Parlamen-
tets og Rådets forordning 2019/1238/EU af 20. juni 2019 om et paneuropæisk personligt pensions-
produkt og Europa-Parlamentets og Rådets forordning 2019/2088/EU af 27. november 2019 om bæ-
redygtighedsrelaterede oplysninger i sektoren for finansielle tjenesteydelser. Ændringen viderefører
den gældende retstilstand.
Til nr. 33
Med lovforslagets § 297, nr. 12, ophæves § 1, stk. 9. Det medfører, at eventuelle henvisninger til § 1,
stk. 1, nr. 10-16 skal konsekvensændres. Det foreslås derfor, at henvisningen i § 1, stk. 1, til »stk. 2-
13 og 16.« ændres til »stk. 2-12 og 15.«. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 34
Med lovforslagets § 297, nr. 102, ophæves § 125. Det indebærer, at henvisninger til § 125 som kon-
sekvens skal ophæves. Det foreslås derfor i nr. 13, at henvisningen til § 125, stk. 1, i § 1, stk. 16, der
bliver stk. 15, udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 35-37
Med lovforslagets § 297, nr. 17, nyaffattes § 5, stk. 1, nr. 2. Bestemmelsen er en definition af begrebet
kreditinstitut. I denne nyaffattelse er der tre steder henvisninger til bilag I til Europa-Parlamentets og
Rådets direktiv 2014/65/EU. Disse henvisninger skulle retteligt have været til bilag 1 i lov om fonds-
mæglerselskaber og investeringsservice og –aktiviteter. Bilaget oplister investeringsaktiviteter. Det
foreslås derfor, at henvisningerne til »bilag I til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv
2014/65/EU,« i § 5. stk. 1, nr. 2, litra b, litra b, nr. i og litra b, nr. ii, ændres til »bilag 1 i lov om
fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter,«. De korrekte henvisninger sikre, at de-
finitionen af kreditinstitut er korrekt. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 38
Med lovforslagets § 297, nr. 18, ophæves § 5, stk. 1, nr. 3. Det indebærer, at eventuelle henvisninger
til efterfølgende numre i § 5, stk. 1, som konsekvens skal ændres. Det foreslås derfor at korrigere
ændringen i § 297, nr. 19, så det retteligt fremgår, at det er § 5, stk. 1, nr. 4, der bliver nr. 3, der
nyaffattes. I nyaffattelsen i lovforslagets § 297, nr. 19, er der henvisning i til lovens bilag 5. Denne
henvisning skal rettelig være til bilag 2. Der foreslås derfor at henvisningen til bilag 5 i § 5, stk. 1, nr.
4, der bliver stk. 3, ændres til bilag 2. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 39
Det foreslås i § 297, nr. 28, at i § 5, stk. 1, nr. 54, der bliver nr. 51, § 271, stk.1, §
272, stk. 1, 1. pkt., og § 355, stk. 2, nr. 10, ændres », et realkreditinstitut eller et fondsmæglerselskab
I« til: »eller et realkreditinstitut«. Ændringen til § 271, stk. 1, fremgår allerede af det foreslåede §
297, nr. 163. Det foreslås derfor, at ændringen til § 271, stk. 1, udgår af § 297, nr. 28. Der foretages
ikke en materiel ændring.
Til nr. 40
Med lovforslagets § 297, nr. 102, ophæves § 125. Det indebærer, at henvisninger til § 125 som kon-
sekvens skal ophæves. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 125 i § 5, stk. 6, nr. 4, som konsekvens
udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 41
Med lovforslagets § 297, nr. 41, ophæves § 9. Det indebærer, at eventuelle henvisninger til § 9 som
konsekvens skal udgå. I lovforslagets § 297, nr. 54 foreslås det, at henvisningen til § 9, skal udgå i §
14 a, stk. 2. Der er ingen henvisning til § 9 i § 14 a, stk. 2, men det er der i § 14 a, stk. 3. Denne
henvisning skal udgå som konsekvens af lovforslagets § 297, nr. 41. Det foreslås derfor at ændre §
297, nr. 54, således, at det fremgår, at det er § 14 a, stk. 3. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 42
Det foreslås i § 297, nr. 77, at henvisningerne til fondsmæglerselskaber, filialer af udenlandske inve-
steringsselskaber, og tilknyttede agenter skal udgå i § 43, stk. 4, 1. pkt., som konsekvens af lovforsla-
get om en ny lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter. Ændringen ville
have medført en sproglig uforståelig udformning af § 43, stk. 4, 1. pkt. Det foreslås derfor at lave en
sproglig korrektion af § 297, nr. 77. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 43
Det foreslås i § 297, nr. 82, at § 71, stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 71, stk. 2, skal derfor som
konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at ændre henvisningen til § 71, stk. 1-3, i § 71, stk. 3, 1. pkt.,
der bliver stk. 2, 1. pkt. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 44
Det foreslås i § 297, nr. 83, at begrebet »et fondsmæglerselskab« udgår af § 71 a, stk. 1, 1. pkt. Der
er alene henvisning til »et fondsmæglerselskab I« i § 71 a, stk. 1, 1. pkt. Det foreslås derfor at korri-
gere nr. 83, så »et fondsmæglerselskab« ændres til »et fondsmæglerselskab I«. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 45
Det foreslås i § 297, nr. 84, at begrebet »fondsmæglerselskab I« udgår i § 71 b, stk. 1, 1. pkt. og §
313 stk. 1. Af lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres i et ændringsnummer. Det
foreslås derfor, at ændringen til § 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Der henvises til nr. 55 i
dette ændringsforslag. Det foreslås desuden en sproglig korrektion af ændringen til § 71 b, stk. 1, 1.
pkt. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 46
Det foreslås i § 297, nr. 103, at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6, « udgår i § 125 a, stk.
1, § 125 b, stk. 1, og § 125 f, stk. 9. Af lovtekniske årsager kan disse tre bestemmelser ikke ændres i
et ændringsnummer. Det foreslås derfor, at ændringen af § 125 f, stk. 9, foretages i et særskilt num-
mer. Der henvises til nr. 51 i dette ændringsforslag. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 47
Det foreslås i § 297, nr. 104, at § 125 a, stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 125 a, stk. 2, skal derfor
som konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til stk. 2, i § 125 a, stk. 1, ophæves som
konsekvens af § 297, nr. 104. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 48
Det foreslås i § 297, nr. 109, at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår af § 125 d, stk. 2. 2. pkt.
og § 125 e, stk. 1, 2. pkt. Af lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres i et ændrings-
nummer. Det foreslås derfor, at ændringen til § 125 e, stk. 1, 2. pkt. foretages i et særskilt nummer.
Der henvises til nr. 50 i dette ændringsforslag. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 49
Det foreslås i § 297, nr. 110, at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår i § 125 e, stk. 1, 1. pkt.
Formuleringen af ændringen i nr. 110 stemmer ikke overens med formuleringen af § 125 e, stk. 1, 1.
pkt. Der foretages en sproglig korrektion af nr. 110. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 50
Det foreslås, at henvisningen til leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til at udøve de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6, « udgår i § 125 e, stk.
1, 2. pkt. Forslaget sker af lovtekniske årsager som beskrevet i nr. 48 i dette ændringsforslag. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 51
Det foreslås, at henvisningen til leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6, « udgår i § 125 f, stk. 9. Forslaget
sker af lovtekniske årsager som beskrevet i nr. 45 i dette ændringsforslag. Der foretages ikke en ma-
teriel ændring.
Til nr. 52
Det foreslås i § 297, nr. 114, at leddet »et fondsmæglerselskab I, hvis fondsmæglerselskabet I har
tilladelse til de aktiviteter, der er nævnt i bilag 4, afsnit A, nr. 3 og 6,« udgår i § 125 h, stk. 1, 3. pkt.,
og § 308, stk. 1, 2. pkt. Formuleringen af ændringen i nr. 114 stemmer ikke overens med formulerin-
gen af de bestemmelser, der skal ændres. Der foretages derfor en sproglig korrektion af nr. 114. Det
fremgår desuden af nr. 114, at det er i § 125 h, stk. 1, 2. pkt., at ovennævnte led skal udgå. Det er i §
125 h, stk. 1, 3. pkt., at det skal udgå. Derfor foretages en ændring af henvisningen til § 125 h, i nr.
114. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 53
Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til §
156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Henvisninger til punktummer
efter 1. pkt. i § 157, stk. 1, skal som konsekvens rettes. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 157,
stk. 1, 2. pkt. ændres til § 157, stk. 1, 1. pkt., i § 157 a, stk. 1, og § 157 b, stk. 1.
Det foreslås desuden i § 297, nr. 127, at § 170, stk. 2, ophæves. Henvisninger til § 170, stk. 2, skal
derfor som konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til stk. 2 i § 170, stk. 1, 1. pkt.
udgår.
Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 54
Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til §
156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at
henvisning til § 156 i § 174, stk. 1, udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 55
Det foreslås i § 297, nr. 84, at begrebet »fondsmæglerselskab I« udgår i § 71 b, stk. 1, 1. pkt. og §
313 stk. 1. Af lovtekniske årsager kan disse to bestemmelser ikke ændres i et ændringsnummer. Det
foreslås derfor, at ændringen til § 313, stk. 1, foretages i et særskilt nummer. Det foreslås, at begrebet
»fondsmæglerselskab I« udgår i § 313, stk. 1. Der henvises til nr. 44 i dette ændringsforslag. Der
foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 56
Det foreslås i § 297, nr. 42, at indsætte et nyt stykke efter stk. 2 i § 10. Henvisninger til efterfølgende
stykker i § 10, skal som konsekvens heraf ændres. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 10, stk.
5, ændres til § 10, stk. 6, i § 355, stk. 2, nr. 12. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 57
Begrebet »fondsmæglerselskab I« skal ikke længere anvendes i lovgivningen. Det er derfor foreslået
i § 297, nr. 140, at begrebet »fondsmæglerselskab I« skal udgå i bl.a. § 271 i lov om finansiel virk-
somhed. Begrebet er omtalt flere steder i § 271, der indeholder seks stykker. Det foreslås derfor at
rette henvisningen, så det fremgår, at det er § 271, stk. 1, der skal ændres. Der foretages ikke en
materiel ændring.
Til nr. 58
Det foreslås i § 297, nr. 42, at indsætte et nyt stykke efter stk. 2 i § 10. Henvisninger til efterfølgende
stykker i § 10, skal som konsekvens heraf ændres. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 10, stk. 5
og 6 ændres til § 10, stk. 6 og 7, i § 373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel ændring.
Det foreslås i § 297, nr. 59, at § 27 ophæves. Henvisninger til § 27 skal derfor som konsekvens udgå.
Det foreslås derfor, at henvisningen til § 27 i § 373, stk. 1 udgår. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Det foreslås i § 297, nr. 126, at § 156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, ophæves. Henvisninger til §
156 og § 157, stk. 1, 1. pkt., og stk. 2, skal derfor som konsekvens udgå. Det foreslås derfor, at
henvisningen til § 156 udgår i § 373, stk. 1. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 59
Det foreslås i § 297, nr. 86, at § 72 ophæves. Henvisninger til § 72, skal derfor som konsekvens udgå.
Det følger af lovforslagets § 297, nr. 187, henvisningen til § 72, stk. 1 og 2, ophæves i § 373. stk. 2,
1. pkt. I § 373, stk. 2, 1. pkt., henvises der imidlertid også til § 72, stk. 3, 3. pkt. Det foreslås derfor,
at henvisningen til 72, stk. 3, 3. pkt. tillige udgår. Der foretages ikke en materiel ændring.
Til nr. 60
Det foreslås i § 297, nr. 127, at § 173 ophæves. Henvisninger til § 173, skal derfor som konsekvens
udgå. Det foreslås derfor, at henvisningen til § 173 udgår i § 373, stk. 9. Der foretages ikke en materiel
ændring.
Til nr. 61
Det foreslås i 300, nr. 13, at », jf. § 30 i lov om finansiel virksomhed, eller yder tjenesteydelser, jf. §
31 i lov om finansiel virksomhed« ændres til »eller yder tjenesteydelser, jf. §§ 42 og 43 i lov om
fondsmæglerselskaber« i § 191, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Denne lovs titel er »lov om fonds-
mæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter«. Det foreslås derfor, at der i § 300, nr. 13
ændres til »eller yder tjenesteydelser, jf. §§ 42 og 43 i lov om fondsmæglerselskaber og investerings-
service og -aktiviteter« i § 191, stk. 1, i lov om kapitalmarkeder. Der foretages ikke en materiel æn-
dring.
Til nr. 62
Det foreslås at foretage en tilpasning af den foreslåede ændring af § 20, stk. 2, 1. pkt., og stk. 3, 1.
pkt., så opremsningen i bestemmelsen står korrekt, når de foreslåede ændringer gennemføres. Præci-
seringen medfører ikke en materiel ændring.
Til nr. 63
Det foreslås at foretage en tilpasning af den foreslåede ændring af § 44, stk. 4, så opremsningen i
bestemmelsen står korrekt, når de foreslåede ændringer gennemføres. Præciseringen medfører ikke
en materiel ændring.


ERHVERVSMINISTEREN
17. maj 2021
ERHVERVSMINISTERIET
Slotsholmsgade 10-12
1216 København K
Tlf. 33 92 33 50
Fax. 33 12 37 78
CVR-nr. 10092485
EAN nr. 5798000026001
em@em.dk
www.em.dk
Folketingets Erhvervsudvalg
Hermed oversendes ændringsforslag til forslag til lov om fondsmæglersel-
skaber og investeringsservice og –aktiviteter (L 207).
Med venlig hilsen
Simon Kollerup
Erhvervsudvalget 2020-21
L 207 - Bilag 3
Offentligt