Udkast til betænkning

Betænkning afgivet af Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget den [29. november 2018]
Udkast
til
Betænkning
over
Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksomhed, hvidvaskloven, lov
om kapitalmarkeder og forskellige andre love
(Skærpelse af hvidvaskreglerne, gennemførelse af anbefalingerne fra arbejdsgruppen for eftersyn af den finansielle regulering
og ændring af reglerne for udpegning af SIFI’er i Danmark)
[af erhvervsministeren (Rasmus Jarlov)]
1. Ændringsforslag
Erhvervsministeren har stillet 13 ændringsforslag til lov‐
forslaget.
2. Indstillinger
<>
Inuit Ataqatigiit, Nunatta Qitornai, Tjóðveldi og
Javnaðarflokkurin havde ved betænkningsafgivelsen ikke
medlemmer i udvalget og dermed ikke adgang til at komme
med indstillinger eller politiske bemærkninger i betænknin‐
gen.
En oversigt over Folketingets sammensætning er optrykt
i betænkningen.
3. Politiske bemærkninger
<Parti/partier>
<>
<Parti/partier>
<>
4. Ændringsforslag med bemærkninger
Æ n d r i n g s f o r s l a g
Af erhvervsministeren, tiltrådt af <>:
a
Ændringsforslag om deling af lovforslaget
1) Lovforslaget deles i to lovforslag med følgende titler
og indhold:
A. »Forslag til lov om ændring af lov om finansiel virksom‐
hed, lov om kapitalmarkeder og forskellige andre love (Gen‐
nemførelse af anbefalingerne fra arbejdsgruppen for eftersyn
af den finansielle regulering og ændring af reglerne for ud‐
pegning af SIFI’er i Danmark m.v.)« omfattende §§ 1-8 og
10-15.
B. »Forslag til lov om ændring af hvidvaskloven (Skærpelse
af hvidvaskreglerne)« omfattende § 9, § 14, stk. 1, og § 15.
[Forslag om deling af lovforslaget]
b
Ændringsforslag til det under A nævnte forslag
2) Noten til lovens titel udgår.
[Lovteknisk ændring]
Til § 1
3) I indledningen indsættes efter »som ændret bl.a. ved«:
»§ 1 i lov nr. 1549 af 13. december 2016,«.
[Lovteknisk ændring]
4) Før nr. 1 indsættes som nyt nummer:
»01. I § 1, stk. 1, ændres »15« til: »16«.««
Til lovforslag nr. L 47 Folketinget 2018-19
Journalnummer
DokumentId
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget, Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget, Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2018-19
L 47 Bilag 8, L 47 A Bilag 8, L 47 B Bilag 8
Offentligt
[Lovteknisk ændring]
5) Nr. 24 udgår.
[Lovteknisk ændring]
6) Efter nr. 27 indsættes som nyt nummer:
»02. I § 373, stk. 2, 1. pkt., ændres »§§ 122 og 123« til: »§
122«.«
[Lovteknisk ændring]
Til § 2
7) Efter nr. 3 indsættes som nye numre:
»01. I § 3, nr. 25, der bliver nr. 24, ændres »29« til: »28«.
02. I § 3, nr. 28, der bliver nr. 27, ændres »27« til: »26«.«
[Lovteknisk ændring]
Til § 4
8) Nr. 19 affattes således:
»19. Fire steder i bilag 2 ændres »basiskapital« til: »kapital‐
grundlag«, og »Basiskapitalen« ændres til: »Kapitalgrundla‐
get«.«
[Lovteknisk ændring]
Til § 11
9) Paragraffen affattes således:
Ȥ 11
I lov nr. 1549 af 13. december 2016 om ændring af lov
om finansiel virksomhed, lov om investeringsforeninger
m.v., lov om værdipapirhandel m.v. og forskellige andre
love (Forhøjelse af bødeniveauet for overtrædelse af lov om
finansiel virksomhed, udpegning af systemisk vigtige
finansielle institutter (SIFI), krav til egnethed og
hæderlighed for nøglepersoner i SIFI̕er, aflønningsregler for
finansielle virksomheder m.v., lempelse af kapitalkrav for
fondsmæglerselskaber, udvidelse af tilsyns- og
kontrolbeføjelser for Finanstilsynet og Erhvervsstyrelsen for
at imødegå markedsmisbrug m.v. foretages følgende
ændring:
1. § 1, nr. 77 og 78, ophæves.«
[Lovteknisk ændring]
Til § 14
10) I stk. 2 ændres »§ 2 og § 14, stk. 3,« til: »og § 2«.
[Lovteknisk ændring]
Til § 15
11) Paragraffen affattes således:
Ȥ 15
Stk. 1. §§ 1-12 gælder ikke for Færøerne og Grønland,
men kan ved kongelig anordning sættes i kraft for Færøerne
og Grønland med de ændringer, som de henholdsvis færøske
og grønlandske forhold tilsiger. §§ 1-12 kan endvidere sæt‐
tes i kraft på forskellige tidspunkter.
Stk. 2. § 13 gælder ikke for Grønland.«
[Lovteknisk ændring]
c
Ændringsforslag til det under B nævnte forslag
Til § 14
12) Paragraffen affattes således:
Ȥ 14
Loven træder i kraft den 1. januar 2019.«
[Konsekvensændring]
Til § 15
13) Paragraffen affattes således:
Ȥ 15
Loven gælder ikke for Færøerne og Grønland, men kan
ved kongelig anordning sættes i kraft for Færøerne og
Grønland med de ændringer, som de henholdsvis færøske og
grønlandske forhold tilsiger. Loven kan endvidere sættes i
kraft på forskellige tidspunkter.«
[Konsekvensændring]
B e m æ r k n i n g e r
Til nr. 1
Det foreslås, at forslag til lov om ændring af lov om fi‐
nansiel virksomhed, lov om forebyggende foranstaltninger
mod hvidvask og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven),
lov om kapitalmarkeder og forskellige andre love (Skærpel‐
se af hvidvaskreglerne, gennemførelse af anbefalingerne fra
arbejdsgruppen for eftersyn af den finansielle regulering og
ændring af reglerne for udpegning af SIFI’er i Danmark) (L
47) deles i to lovforslag.
Den ene del (A) omfatter lovforslagets bestemmelser om
gennemførelse af anbefalingerne fra arbejdsgruppen for ef‐
tersyn af den finansielle regulering og ændring af reglerne
for udpegning af SIFI’er i Danmark m.v.
Den anden del (B) omfatter lovforslagets bestemmelse
om skærpelse af hvidvaskreglerne. I denne del ændres lov‐
forslagets titel desuden af lovtekniske grunde, således at po‐
pulærtitlen »hvidvaskloven« for lov om forebyggende foran‐
staltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme an‐
vendes.
2
Til nr. 2
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås, at no‐
ten til lovforslagets titel udgår. Ved en fejl blev der indsat en
note til lovforslagets titel, hvor det angives, at lovforslaget
indeholder bestemmelser, der gennemfører dele af Europa-
Parlamentets og Rådets Forordning 2017/2402/EU af 12. de‐
cember 2017. Lovforslaget indeholder dog alene suppleren‐
de bestemmelser til forordningen, hvorfor der ikke er grund‐
lag for anvendelsen af en note til titlen.
Til nr. 3
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås, at
indledningen til lovforslagets § 1 ændres, så den henviser til
§ 1 i lov nr. 1549 af 13. december 2016, der ikke er medta‐
get i lovbekendtgørelse nr. 1140 af 26. september 2017, og
som foreslås ændret ved ændringsforslag nr. 9.
Til nr. 4
Der er tale om lovteknisk ændring. Det foreslås, at der
før lovforslagets § 1, nr. 1, indsættes et nyt nummer, som
ændrer henvisningen i § 1, stk. 1, i lov om finansiel virk‐
somhed. Ændringen er en konsekvens af lovforslagets § 1,
nr. 3, hvorefter stk. 15 bliver stk. 16.
Til nr. 5
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås, at
lovforslagets § 1, nr. 24, der vedrører ændring af § 372 a,
stk. 1, udgår. Den nødvendige ændring af § 372 a, stk. 1,
foretages allerede ved lovforslagets § 1, nr. 25.
Til nr. 6
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås, at der
efter lovforslagets § 1, nr. 27, indsættes et nyt nummer,
hvorefter henvisningen til § 123 udgår af strafbestemmelsen
i § 373, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed. Ændringen er
en konsekvens af lovforslagets § 1, nr. 12, hvor § 123 i lov
om finansiel virksomhed foreslås ophæves.
Til nr. 7
Der er tale om lovtekniske ændringer. Det foreslås, at der
efter lovforslagets § 2, nr. 3, indsættes to nye numre. I første
ændringsnummer foreslås det, at henvisningen i § 3, nr. 25,
der bliver nr. 24, i lov om kapitalmarkeder ændres, så der
henvises til nr. 28 i stedet for nr. 29. I andet ændringsnum‐
mer foreslås det, at henvisningen i § 3, nr. 28, der bliver nr.
27, i lov om kapitalmarkeder, ændres, så der henvises til nr.
26 i stedet for nr. 27. Ændringerne er en konsekvens af lov‐
forslagets § 2, nr. 3, hvor § 3, nr. 21, ophæves, hvorefter nr.
22-35 bliver til nr. 21-34.
Til nr. 8
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås at ny‐
affatte lovforslagets § 4, nr. 19, der vedrører bilag 2 til lov
om betalinger. Ændringen skal sikre, at ordet »basiskapital«
ændres i alle bøjningsformer til ordet »kapitalgrundlag« i
forskellige bøjningsformer.
Til nr. 9
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås, at
lovforslagets § 11 nyaffattes. Bestemmelsen burde rettelig
foreslå at ophæve § 1, nr. 77 og 78, i lov nr. 1549 af 13. de‐
cember 2016 og ikke § 2, nr. 9 og 10, i lov nr. 532 af 29.
april 2015, som allerede er ophævet ved lov nr. 1549 af 13.
december 2016. Dette rettes der op på med ændringsforsla‐
get.
Til nr. 10
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås at
ændre ikrafttrædelsesbestemmelsen i lovforslagets § 14, stk.
2, således at der ikke fremgår et specifikt ikrafttrædelses‐
tidspunkt for overgangsreglen i lovforslagets § 14, stk. 3.
Årsagen er, at overgangsreglen efter sin karakter vil træde i
kraft samtidig med de regler, overgangsreglen knytter sig til,
i dette tilfælde lovforslagets § 1, nr. 18, og § 2.
Til nr. 11
Der er tale om en lovteknisk ændring. Det foreslås, at ter‐
ritorialbestemmelsen i lovforslagets § 15 nyaffattes, så det
præciseres, at lovforslagets § 13 ikke gælder for Grønland.
Det foreslås således i stk. 1, at §§ 1-12 ikke gælder for Fær‐
øerne og Grønland, men ved kongelig anordning kan sættes
i kraft for Færøerne og Grønland med de ændringer, som de
henholdsvis færøske og grønlandske forhold tilsiger. Endvi‐
dere ændres ordet »Loven« i andet punktum til »§§ 1-12«,
så der er overensstemmelse i ordlyden i bestemmelsens to
punktummer. Endvidere foreslås det i stk. 2, at § 13 ikke
gælder for Grønland.
Til nr. 12
Ændringen er en konsekvens af ændringsforslag nr. 1.
Til nr. 13
Ændringen er en konsekvens af ændringsforslag nr. 1.
5. Udvalgsarbejdet
Lovforslaget blev fremsat den 3. oktober 2018 og var til
1. behandling den 23. oktober 2018. Lovforslaget blev efter
1. behandling henvist til behandling i Erhvervs-, Vækst- og
Eksportuudvalget.
Oversigt over lovforslagets sagsforløb og dokumenter
Lovforslaget og dokumenterne i forbindelse med ud‐
valgsbehandlingen kan læses under lovforslaget på Folketin‐
gets hjemmeside www.ft.dk.
Møder
Udvalget har behandlet lovforslaget i <antal> møder.
Høringssvar
Udkast til lovforslaget har inden fremsættelsen været
sendt i høring, og erhvervsministeren sendte den 7. juli 2018
og 7. september 2018 disse udkast til udvalget, jf. ERU alm.
del – bilag 278 og 308 (folketingsåret 2017-18). Den 3. ok‐
tober 2018 sendte erhvervsministeren høringssvarene og et
høringsnotat til udvalget.
3
Teknisk gennemgang
Erhvervsministeren og embedsmænd fra Erhvervsmini‐
steriet har den 14. november 2018 foretaget en teknisk gen‐
nemgang af lovforslaget over for udvalget.
Bilag
Under udvalgsarbejdet er der omdelt <7> bilag på lovfor‐
slaget.
Skriftlige henvendelser
Udvalget har under udvalgsarbejdet modtaget 2 skriftlige
henvendelser om lovforslaget.
Deputation
[Udvalget har under udvalgsarbejdet modtaget 1 deputa‐
tion, der mundtligt har redegjort for sin holdning til lovfor‐
slaget. ]
Spørgsmål
Udvalget har under udvalgsarbejdet stillet 4 spørgsmål til
erhvervsministeren til skriftlig besvarelse, som ministeren
har besvaret.
Hans Kristian Skibby (DF) Mette Hjermind Dencker (DF) Jan Rytkjær Callesen (DF) Merete Dea Larsen (DF)
Tilde Bork (DF) Dorthe Ullemose (DF) Torsten Schack Pedersen (V) Preben Bang Henriksen (V) Carl Holst (V)
Hans Christian Schmidt (V) Erling Bonnesen (V) Jane Heitmann (V) May-Britt Kattrup (LA) Joachim B. Olsen (LA) nfmd.
Anders Johansson (KF) Erik Christensen (S) Karin Gaardsted (S) Peter Hummelgaard Thomsen (S) Kaare Dybvad (S)
Morten Bødskov (S) fmd. Rasmus Horn Langhoff (S) Thomas Jensen (S) Malou Lunderød (S) Pelle Dragsted (EL)
Rune Lund (EL) Rasmus Nordqvist (ALT) Ida Auken (RV) Lisbeth Bech Poulsen (SF) Karsten Hønge (SF)
Inuit Ataqatigiit, Nunatta Qitornai, Tjóðveldi og Javnaðarflokkurin havde ikke medlemmer i udvalget.
Socialdemokratiet (S) 46
Dansk Folkeparti (DF) 37
Venstre, Danmarks Liberale Parti (V) 34
Enhedslisten (EL) 14
Liberal Alliance (LA) 13
Alternativet (ALT) 10
Radikale Venstre (RV) 8
Socialistisk Folkeparti (SF) 7
Det Konservative Folkeparti (KF) 6
Inuit Ataqatigiit (IA) 1
Nunatta Qitornai (NQ) 1
Tjóðveldi (T) 1
Javnaðarflokkurin (JF) 1
4