Ændringsforslag, fra erhvervsministeren

Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag XX
Offentligt
xx. maj 2017
Æ n d r i n g s f o r s l a g
til
Lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme
(Hvidvaskloven)
(L 41)
Af erhvervsministeren tiltrådt af [XXX]:
Til § 74
33) § 74 affattes således:
»§ 74. Loven træder i kraft den 26. juni 2017, jf. dog stk. 2.
Stk. 2. § 09 træder i kraft den 3. januar 2018.
Stk. 3. Lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terroris-
me, jf. lovbekendtgørelse nr. 1022 af 13. august 2013 med senere ændringer, ophæves.
Stk. 4. Virksomheder, der udøver valutavekslingsvirksomhed, og som er registreret i Erhvervssty-
relsen den 26. juni 2017, kan uanset § 01 foreløbig fortsætte deres virksomhed her i landet uden
tilladelse. Sådanne virksomheder skal dog indsende en ansøgning til Finanstilsynet om tilladelse i
henhold til § 03, så den er modtaget i Finanstilsynet senest den 31. december 2017. Virksomhederne
kan fortsætte deres virksomhed her i landet uden tilladelse, indtil Finanstilsynet har truffet afgørelse
om ansøgningen. Har virksomheden ikke sendt en ansøgning om tilladelse til valutavekslingsvirk-
somhed til Finanstilsynet, så den er modtaget senest den 31. december 2017, skal udøvelse af valu-
tavekslingsvirksomhed ophøre den 31. december 2017.
Stk. 5. Finanstilsynet kan for virksomheder omfattet af overgangsordningen i stk. 4, inddrage regi-
streringen, hvis et medlem af virksomhedens øverste eller daglige ledelse er dømt for et strafbart
forhold, der begrunder en nærliggende fare for misbrug af stillingen eller hvervet, jf. § 78, stk. 2, i
straffeloven, eller hvis virksomheden eller en reel ejer er dømt for et strafbart forhold, der begrun-
der en nærliggende fare for misbrug af stillingen eller hvervet, jf. § 78, stk. 2, i straffeloven.
Stk. 6. Finanstilsynet kan for virksomheder omfattet af overgangsordningen i stk. 4, inddrage regi-
streringen, hvis virksomheden har indgivet begæring om rekonstruktionsbehandling eller konkurs
eller er under rekonstruktionsbehandling eller konkursbehandling.«
[Stk. 2 vedrører en konsekvensrettelse som følge af indsættelse af ny § 09. Stk. 4-6 skyldes over-
gangsperiode for valutavekslingsvirksomheder, der er registreret i Erhvervsstyrelsen den 26. juni
2017]
Ny paragraf
39) Efter § 76 indsættes som ny paragraf:
Ȥ 09
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag 32
Offentligt
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag XX
Offentligt
xx. maj 2017
I det af Folketinget den 30. maj 2017 vedtagne forslag til lov om ændring af lov om finansiel virk-
somhed, lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere og forskellige andre love (Gennem-
førelse af direktiv om markeder for finansielle instrumenter (MiFID II) og ændringer som følge af
forordning om markeder for finansielle instrumenter (MiFIR) m.v.) foretages følgende ændring:
1. I § 1, nr. 101, som nyaffatter § 361, i lov om finansiel virksomhed, affattes stk. 6 således:
»Stk. 6. Følgende fysiske og juridiske personer omfattet af lov om forebyggende foranstaltninger
mod hvidvask og finansiering af terrorisme betaler årligt et grundbeløb til Finanstilsynet:
1) Virksomheder og personer omfattet af § 1, stk. 1, nr. 8, i lov om forebyggende foranstaltnin-
ger mod hvidvask og finansiering af terrorisme betaler årligt et grundbeløb til Finanstilsynet
på 4.100 kr.
2) Valutavekslingsvirksomheder betaler 26.000 kr.«
[Konsekvensændring som følge af vedtagelsen af L 156]
B e m æ r k n i n g e r
Til nr. 33
Med nærværende ændringsforslag indsættes § 09, som skal træde i kraft den 3. januar 2018. Det
skyldes, at den del af loven skal følge implementeringen af MiFID II, herunder ikrafttrædelsesdato-
en for lov om kapitalmarkeder og den dertilhørende følgelov, som blev behandlet i Folketinget som
lovforslag nr. 155 og 156. Det medfører en ændring af det i lovforslaget foreslåede § 74, idet der
hermed skal være en undtagelse til det foreslåede § 74, stk. 1. Med ændringsforslaget indsættes så-
ledes en undtagelse til stk. 1 som et nyt stk. 2. Det i det fremsatte lovforslags stk. 2, bliver herefter
stk. 3.
Endvidere indsættes i det fremsatte lovforslags § 74 tre nye stykker, som vedrører valutavekslings-
virksomhed.
Virksomheder, der udøver valutavekslingsvirksomhed, er forpligtet til at være registreret hos Er-
hvervsstyrelsen, jf. lovforslagets § 1, stk. 1, nr. 19, og § 51, stk. 1.
Med det i ændringsforslaget foreslåede kapitel 01 foreslås der en skærpelse af det eksisterende til-
syn med valutavekslingsvirksomhed. Som led heri foreslås det med § 01, at disse virksomheder
underlægges krav om tilladelse fra Finanstilsynet. Det foreslås endvidere med § 02, at Finanstilsy-
net kan give tilladelse til valutavekslingsvirksomhed, når en række nærmere angivne krav er opfyld-
te. Virksomheden skal bl.a. i medfør af det foreslåede § 02, nr. 4, have tilstrækkelige kontrolforan-
staltninger og tilstrækkelige forretningsgange på alle væsentlige områder.
Med den foreslåede overgangsordning i § 74 stk. 4, foreslås det, at virksomheder, der udøver valu-
tavekslingsvirksomhed, og som er registreret hos Erhvervsstyrelsen den 26. juni 2017, uanset § 01
foreløbig kan fortsætte deres virksomhed uden at have tilladelse indtil den 31. december 2017. Det
foreslås, at sådanne virksomheder skal indsende en ansøgning om tilladelse, så den er modtaget i
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag XX
Offentligt
xx. maj 2017
Finanstilsynet senest den 31. december 2017, og at virksomheden herefter kan fortsætte sin virk-
somhed her i landet uden tilladelse, indtil Finanstilsynet har truffet afgørelse om ansøgningen. Har
virksomheden ikke sendt en ansøgning om tilladelse til valutavekslingsvirksomhed til Finanstilsy-
net, som er modtaget senest den 31. december 2017, skal udøvelse af valutavekslingsvirksomhed
ophøre den 31. december 2017.
Den foreslåede overgangsordning indebærer, at virksomheder, der udøver valutavekslingsvirksom-
hed den 26. juni 2017, og er registreret hos Erhvervsstyrelsen pr. denne dato, kan fortsætte deres
virksomhed indtil den 31. december 2017. Disse virksomheder skal efterleve lov om forebyggende
foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme undtagen kapitel 01.
Finanstilsynet skal senest den 31. december 2017 have modtaget en ansøgning om tilladelse. Har
Finanstilsynet modtaget en ansøgning om tilladelse til valutavekslingsvirksomhed senest den 31.
december 2017, vil virksomheden i perioden, hvor Finanstilsynet behandler ansøgningen, kunne
fortsætte uden tilladelse.
§ 74, stk. 5, indebærer, at Finanstilsynet i ovennævnte overgangsperiode kan inddrage en virksom-
heds registrering til udøvelse af valutavekslingsvirksomhed, såfremt virksomheden, virksomhedens
ledelse eller reelle ejere er dømt for et strafbart forhold, der begrunder en nærliggende fare for mis-
brug af stillingen eller hvervet, jf. straffelovens § 78, stk. 2. I overgangsperioden overtager Finans-
tilsynet således Erhvervsstyrelsens mulighed for at inddrage registreringen, der følger af lovforsla-
gets § 51, stk. 6. Der henvises i den forbindelse til bemærkningerne til § 51, stk. 6, i lovforslaget.
Kravet om, at der skal være en nærliggende fare for misbrug, betyder, at Finanstilsynet ikke kan
inddrage en registrering, alene fordi den pågældende er dømt for en strafbar handling. Der skal være
tale om, at det begåede forhold viser en særlig risiko for, at den pågældende ikke vil overholde reg-
lerne om valutavekslingsvirksomhed. Der må bl.a. tages hensyn til de omstændigheder, hvorunder
forholdet er blevet begået. Hvis den pågældende f.eks. bliver dømt for overtrædelse af moms- eller
skattelovgivningen, vil den pågældende kunne få inddraget sin registrering.
Den foreslåede bestemmelse er en konsekvens af, at registrerede valutavekslingsvirksomheder kan
udøve aktiviteten uden tilladelse indtil 6 måneder efter lovens ikrafttræden. Hvis virksomheden har
indgivet en ansøgning om tilladelse til valutavekslingsvirksomhed, som er modtaget senest den 31.
december 2017 i Finanstilsynet, vil virksomheden i perioden, hvor Finanstilsynet behandler ansøg-
ningen, endvidere kunne fortsætte uden tilladelse.
§ 74, stk. 6, indebærer, at Finanstilsynet i ovennævnte overgangsperiode kan inddrage en virksom-
heds registrering til udøvelse af valutavekslingsvirksomhed, såfremt virksomheden har indgivet
begæring om rekonstruktionsbehandling eller konkurs eller er under rekonstruktionsbehandling
eller konkursbehandling. I overgangsperioden overtager Finanstilsynet således Erhvervsstyrelsens
mulighed for at inddrage registreringen, der følger af lovforslagets § 51, stk. 6. Der henvises i den
forbindelse til bemærkningerne til § 51, stk. 6, i lovforslaget.
Den foreslåede bestemmelse er en konsekvens af, at registrerede valutavekslingsvirksomheder kan
udøve aktiviteten uden tilladelse indtil den 31. december 2017, og hvis virksomheden har indgivet
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag XX
Offentligt
xx. maj 2017
en ansøgning om tilladelse til valutavekslingsvirksomhed, som er modtaget senest den 31. december
2017 i Finanstilsynet, vil virksomheden i perioden, hvor Finanstilsynet behandler ansøgningen,
endvidere kunne fortsætte uden tilladelse.
Til nr. 39
§ 09
I § 1, nr. 101, i det af Folketinget den 30. maj 2017 vedtagne forslag til lov om ændring af lov om
finansiel virksomhed, lov om finansielle rådgivere og boligkreditformidlere og forskellige andre
love (Gennemførelse af direktiv om markeder for finansielle instrumenter (MiFID II) og ændringer
som følge af forordning om markeder for finansielle instrumenter (MiFIR) m.v.) nyaffattes § 361 i
lov om finansiel virksomhed.
I forbindelse med 2. behandlingen af lovforslag nr. L 41 om forslag til lov om forebyggende foran-
staltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme, foreslås det at ændre § 361, stk. 6, i lov om
finansiel virksomhed således, at § 1, stk. 1, nr. 12, i lov om forebyggende foranstaltninger mod
hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme ændres til § 1, stk. 1, nr. 8, i lov om forebyggende
foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme i overensstemmelse med forslaget til
den nye hvidvasklov. Endvidere indsættes det med L 41 foreslåede nye nr. 34 i § 361, stk. 1, således
at det kommer til stå i § 361, stk. 6, og således kommer til at gælde, når nyaffattelsen af § 361 træ-
der i kraft den 3. januar 2018. Afgiften udgør 26.000 kr. i 2014-niveau.
Der er alene tale om en lovteknisk korrektion, og ændringen medfører ingen materielle ændringer.


ERHVERVSMINISTEREN
24. maj 2017
ERHVERVSMINISTERIET
Slotsholmsgade 10-12
1216 København K
Tlf. 33 92 33 50
Fax. 33 12 37 78
CVR-nr. 10092485
EAN nr. 5798000026001
em@em.dk
www.em.dk
Folketingets Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalg
Vedlagt fremsender jeg ændringsforslag til L 41, Forslag til lov om fore-
byggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme
forud for andenbehandlingen.
Det allerede oversendte ændringsforslag nr. 33 i 5. udkast til betænkning
over Forslag til lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og
finansiering af terrorisme trækkes samtidig tilbage.
Med venlig hilsen
Brian Mikkelsen
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag 32
Offentligt