Ændringsforslag, fra erhvervsministeren

Æ n d r i n g s f o r s l a g
til 2. behandling af
forslag til lov om ændring af lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af pen-
ge og finansiering af terrorisme (hvidvaskloven)
(L 41)
Af erhvervsministeren tiltrådt af [XXX]:
Til § 18
1) Som stk. 7 og 8 indsættes:
»Stk. 7. Erhvervsministeren fører og offentliggør en liste med navne på personer, som er omfattet af
§ 2, stk. 1, nr. 8.
Stk. 8. Erhvervsministeren kan fastsætte nærmere regler om den i § 18 stk. 7, omhandlede liste, her-
under regler om indberetning, offentliggørelse mv.«
[Regler om liste for politisk eksponerede personer]
Til § 73
2) Som stk. 4 indsættes:
»Der kan i forbindelse med erhvervsministerens udstedelse af regler efter § 18, stk. 8, om den i §
18, stk. 7, omhandlede liste fastsættes bestemmelser om, at erhvervsministeren som tvangsmiddel
kan pålægge juridiske personer, organisationer mv., daglige eller ugentlige bøder, hvis de undlader
at opfylde de pligter om indberetning, som påhviler dem.«
[Mulighed for fastsættelse af tvangsbøder]
Bemærkninger
Til nr. 1
Det foreslås i stk. 7, at erhvervsministeren skal føre og offentliggøre en liste, der med navns næv-
nelse opremser de personer, som er omfattet af den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, dvs.
politisk eksponerede personer.
Det vurderes at være en opgave for en offentlig myndighed at udarbejde en offentligt tilgængelig
liste, der med navns nævnelse opremser de personer, som betegnes som politisk eksponerede perso-
ner jf. den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8.
Erhvervs-, Vækst- og Eksportudvalget 2016-17
L 41 Bilag 30
Offentligt
En offentligt udarbejdet liste vil sikre ensartethed i identifikationen og afgrænsningen af de i lov-
forslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, omfattede personer og i behandlingen af personoplysninger om
de pågældende.
En sådan entydig liste vil også lette den administrative byrde, som følger for de af lovforslaget om-
fattede personer og virksomheder i deres identifikation af de i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr.
8, nævnte personer.
Definitionen af en politisk eksponeret person i den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, under-
streger, at der er tale om personer, der bestrider et særligt offentligt tillidshverv, og som i kraft af
dette hverv kan have adgang til offentlige eller betroede midler eller kan være modtagelige for be-
stikkelse. Definitionen er et udtryk for en tekstnær implementering af direktivet. Bestemmelsen
opregner en liste af erhverv, der medfører, at en person med det pågældende erhverv er omfattet af
definitionen. Der henvises i den forbindelse til punkt 3.2.3. og punkt 3.5.3.2. i de almindelige be-
mærkninger til lovforslaget.
Det følger af bestemmelsen i den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, at som politisk ekspone-
rede personer anses blandt andet statschefer, regeringschefer, ministre og viceministre eller assiste-
rende ministre. Det vurderes, at dette også omfatter departementschefer. Endvidere vil medlemmer
af Folketinget samt medlemmer af politiske partiers styrelsesorganer være at betragte som politisk
eksponerede personer. Med styrelsesorgan henvises til hovedbestyrelsen eller lignende for et poli-
tisk parti. Et politisk parti vil være omfattet af definitionen, hvis partiet er repræsenteret i Folketin-
get. Medlemmer af ledelsen i andre politisk partiers lokale afdelinger er ikke omfattet af definitio-
nen.
Som politisk eksponerede personer anses endvidere højesteretsdommere og medlemmer af forfat-
ningsdomstole og af andre højtstående retsinstanser, herunder f.eks. dommere ved EU-domstolen,
hvis beslutninger kun er genstand for yderligere prøvelse under ekstraordinære omstændigheder.
Det gælder også for medlemmer af revisionsretter, dvs. fx statsrevisorerne, og øverste ledelsesorga-
ner for centralbanker. Det øverste ledelsesorgan i Nationalbanken i Danmark er direktionen og be-
styrelsen. Ligeledes anses som eksponeret eksponerede person ambassadører, chargé d᾽affaires og
højtstående officer i de væbnede styrker. Højtstående officerer i de væbnede styrker omfatter de
øverst chefer i de væbnede styrker, som f.eks. en general i hæren eller en admiral i søværnet.
Desuden er medlemmer af en statsejet virksomheds administrative, ledende eller kontrollerende
organ omfattet af definitionen på en politisk eksponeret person. Medlemmer af sådanne selskabers
bestyrelse og direktion er derfor omfattet af bestemmelsen. Derudover vil medlemmer af øvrige
kontrollerende organer være omfattet, som f.eks. en politisk nedsat styregruppe eller lignende. Det
afgørende er i den forbindelse, om organet kan siges at have kontrollerende indflydelse i relation til
den eller de funktioner, som organet er oprettet med henblik på at udføre. Bestemmelsen omfatter
alene statsejede virksomheder. Afgørende er, om den statsejede virksomhed varetager opgaver, som
hører ind under den offentlige administration. De relevante tilsynsmyndigheder vil udarbejde vej-
ledning, som nærmere præciserer denne afgrænsning.
Endelig er direktør, vicedirektør og medlem af bestyrelsen eller person med tilsvarende hverv i en
international organisation omfattet af definitionen. Med international organisation henvises til orga-
nisationer, som er etableret ved indgåelse af en formel international politisk aftale. Som eksempler
på internationale organisationer kan nævnes FN, Europarådet, øvrige organer inden for EU, IMF,
OECD, EBRD og Nordisk Ministerråd. Personer med tilsvarende hverv vil eksempelvis være en
generaldirektør. Frivillige organisationer, der ikke er forankret i statsadministrationen, er ikke om-
fattet af definitionen. Således vil store globale organisationer som Red Barnet, spejderbevægelsen,
Verdensnaturfonden eller Amnesty International ikke være omfattet trods deres internationale ud-
bredelse.
Definitionen omfatter ikke personer med højerestående positioner i regionale organer som det, der
svarer til danske regioner og kommuner. Ingen af de offentlige hverv, som definitionen i den i lov-
forslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, retter sig mod, omfatter embedsmænd på mellem eller lavere
niveau.
Førelse og offentliggørelse af en liste over politisk eksponerede personer skal ske i overensstem-
melse med persondatalovens regler.
Bestemmelsen angår alene oplysninger om navn i forbindelse med identifikationen af de i lov-
forslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, omfattede personer. Oplysninger om navn må kun indhentes i
henhold til bestemmelsens formål for at klarlægge, hvilke personer, der omfattes af den i lovforsla-
get foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8.
Listen vil dermed alene indeholde oplysninger om de personer, som falder ind under definitionen på
politisk eksponerede personer, og som samtidig står i et ansættelsesforhold til en af de juridiske
personer, organisationer mv., som angivet i den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8.
Listen over de i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, omfattede personer skal for at sikre den
ønskede udbredelse af oplysningerne til alle de af lovforslagets omfattede virksomheder være til-
gængelig for offentligheden, hvorfor listen kun må angive navnet på de personer, som er omfattet af
den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8, og ikke oplysninger om disses nærtstående eller nære
samarbejdspartnere.
Denne begrænsning er anset for nødvendig, da hensynet til den enkelte nærtstående person eller
nære samarbejdspartners beskyttelse af personoplysninger vurderes at vægte højere end førelsen af
en offentlig liste, som både omfatter de i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 7 og 8, nævnte per-
soner.
Det påhviler således de af loven omfattede juridiske personer, organisationer mv. at fastslå den re-
levante personkreds som angivet i den i lovforslaget foreslåede § 2, stk. 1, nr. 7, når den pågælden-
de juridiske person, organisation mv., har konstateret, i hvilket omfang der sker etablering eller vi-
dereførelse af en forretningsforbindelse med en politisk eksponeret person, jf. den i lovforslaget
foreslåede § 2, stk. 1, nr. 8.
Det foreslås i stk. 8, at erhvervsministeren kan fastsætte nærmere regler om den i stk. 7 omhandlede
liste, herunder regler om indberetning, offentliggørelse mv.
Med bemyndigelsen vil der blandt andet kunne fastsættes nærmere regler om, at de juridiske perso-
ner, myndigheder og organisationer mv., som har et ansættelsesforhold til en politisk eksponeret
person løbende skal indberette de relevante navneoplysninger til den myndighed, der foreslår udar-
bejdelsen af listen.
Det er hensigtsmæssigt, at det er ansættelsesstedet, der bliver pligtsubjekt, og ikke den enkelte poli-
tisk eksponerede person, idet ansættelsesstedet har bedre mulighed for at indføre procedurer, der
sikrer, at den nødvendige underretning foretages i forbindelse med personudskiftninger m.v.
Til nr. 2
Ændringsforslaget indsætter hjemmel til, at erhvervsministeren ved fastsættelsen af regler efter den
foreslåede § 18, stk. 8, kan pålægge juridiske personer, organisationer mv., tvangsbøder ved mang-
lende opfyldelse af indberetningspligten, indtil indberetningspligten opfyldes. Dette skyldes, at der
er et særligt behov for effektiv kontrol og håndhævelse af reglerne om indberetningspligt, idet den
omhandlede liste ellers ikke vil være praktisk anvendelig.